临科字〔2023〕23号

各县区（开发区）科技局，各科室单位：

《临沂市科技成果转化中试基地备案管理办法》已经局党组会议审议通过，现印发给你们，请结合实际认真组织实施、抓好贯彻落实。

临沂市科学技术局

2023年6月20日

（此件主动公开）

临沂市科技成果转化中试基地备案管理办法

第一章 总则

第一条为引导和规范我市科技成果转化中试基地（以下简称“中试基地”）建设发展，构建更加健全高效的科技成果转化链条，加快推动先进适用技术在我市转化落地，根据《中共临沂市委 临沂市人民政府关于加快推进科技成果转化的意见》，结合我市实际，制定本办法。

第二条本办法所指的中试基地，是指以行业优势科教资源或企业科研平台为依托、由法人单位建设或运营、聚集中试设施设备、具备专业人才资源、对小试研发成果进行二次放大和熟化研发，进而为企业规模生产提供成熟、适用、成套技术的成果转化服务实体，是支撑引领产业创新发展，加速科技成果产业化的重要平台。中试基地具备基础设施完备、管理安全规范、运营模式清晰、服务业绩显著、示范作用突出等基本特征。

第三条临沂市科技局是市级中试基地的备案管理部门，负责中试基地的备案、评价等工作。县区（开发区）科技主管部门负责所在地市级中试基地的申报、日常服务等工作。中试基地建设或运营法人单位按属地管理原则，严格落实安全、环保、保密等主体责任。

第二章 备案条件及程序

第四条鼓励各类园区、高校院所、双创孵化载体、产业链重点企业，依托优质科技创新资源，建设通用性或行业性中试基地，开放共享，面向创新主体提供中试服务。支持市级及以上重点实验室、技术创新中心、新型研发机构、创新创业共同体及技术转移服务机构等科技创新平台联合龙头企业共同建设中试基地。对做出突出贡献或成绩突出的中试基地可自愿向市科技局申请备案，备案后应自觉遵守市科技局的有关管理服务规定。

第五条申报备案的中试基地应具备以下条件：

（一）申报备案的主体或依托单位应具有独立法人资格，注册地、主要办公场所、科研场所和中试基地均须在本市且正常经营满两年，提供成果中试所需的资金实力和技术实力。以依托单位申报备案的中试基地应实行财务收支独立核算。

（二）具有必要的中试验证设备、场地条件。具有工艺验证、放大生产、产品检测必需的固定场所；拥有本行业必要的通用计量检测仪器和常规实验设备，有承担行业综合性中间试验必需的专用设备及配套设施；设备原值不低于300万元，场地面积不低于100平方米。

（三）拥有与核心服务能力相适应的技术转移专业化人才队伍。人才队伍结构合理，应有本领域研发能力强、技术水平高、工程化实践经验丰富的工程技术带头人，有具备组织制定科学合理的中试熟化方案、工艺规程以及控制生产质量的能力的固定研发团队。

（四）具备必需的安全、环保设施装备。符合国家、省市安全、环保要求，近两年内未发生重大安全、质量事故或严重环境违法行为；生产环境和工艺流程软硬件符合国家、省市相关标准要求。

（五）内部管理规范，未发生司法、行政机关认定的严重违法失信行为。有明晰的对外服务承接程序及收费标准，能够按照行业主管部门要求，严格规范服务行为；有保护入驻中试基地小试产品知识产权和商业秘密的相关措施及制度。

（六）中试基地的产业领域方向应符合全省“十强”产业、我市重点产业发展方向，且不属于高污染、高耗能产业，有开展中试的典型案例，近两年有中试服务收入的优先备案。

第六条申请备案的中试基地应提供以下材料：

（一）临沂市科技成果转化中试基地备案申请书；

（二）中试基地或依托单位营业执照、管理制度、场所条件、设备清单及人才队伍等证明材料；

（三）中试基地所在地生态环境、应急管理等部门认可的安评、环评报告；

（四）中试服务合同及中试业务到款额等相关促进成果转移转化证明材料。

第七条市科技局每年常态化受理、集中组织中试基地备案，原则上成熟一批、备案一批。各县区（开发区）科技主管部门根据市科技局通知要求负责组织本地区的申报工作。

第八条各县区（开发区）科技主管部门负责对申请材料的真实性、完整性和规范性进行初审核实，并依照本办法择优推荐。

第九条市科技局负责对申报材料进行形式审查，并组织专家或委托第三方机构进行评估论证和现场核查，提出拟备案中试基地名单。

第十条市科技局对拟备案中试基地名单公示5个工作日，公示期满且无异议的纳入备案管理。

第十一条对中试基地实行“梯度培育”，原则上从备案的市级中试基地中推荐申报省级中试示范基地。

第三章 绩效评价与管理

第十二条市科技局每年组织备案中试基地进行绩效评价。

第十三条绩效评价主要内容：

1.基地建设投入：非土地、厂房等固定资产投入，人员、试验材料等支出情况。

2.中试服务收入：中试基地开展中试熟化、中间试验等服务收入情况。

3.中试项目情况：依托中试基地开展的中试项目数量及质量情况。

4.成果转化情况：经中试基地验证并实现本地转化的科技成果实现的转化收入及成果产业化收入等情况。

5.运行机制情况：中试基地管理体系建设情况，包括专职管理机构和人员、专业技术人才队伍、经费独立核算机制、健全的管理制度及有效的奖励激励机制等。

第十四条市科技局组织专家或委托第三方机构对评价材料进行审核，必要时可现场核查，确定绩效评价意见。

（一）各县区（开发区）科技主管部门组织本地备案中试基地，根据绩效评价具体通知要求提交评价材料，并对评价材料的真实性出具审核意见。评价材料主要包括：1.科技成果转化中试基地年度自评报告；2.管理运营、中试服务等绩效证明材料；3.各县区（开发区）科技主管部门对评价材料真实性的审核意见。

（二）评审组依据提交的评价材料进行评审核查，并进行综合评分。

（三）评价结果分为“优秀”“良好”“合格”“不合格”四个等次。

第十五条市科技局将纳入备案的中试基地按照市级科技创新平台进行管理。各县区（开发区）应将中试基地作为推动本地区成果转化落地的重要抓手，结合其建设运行需求，在资金、土地、科研、人才等方面给予必要的政策支持。对绩效评价结果为优秀等次的中试基地，市财政给予最高50万元的一次性补助；对评价结果为不合格的，实施限期整改，整改期限一年。整改后仍不合格或不配合整改的，撤销备案资格。

第十六条有下列情形的，撤销备案资格，并按相关规定列入科研失信行为：

（一）因管理不善导致严重服务质量事故、安全事故或环保事故的；

（二）有提供虚假材料或数据等严重失信行为的；

（三）无故不参加年度绩效评价，或者连续2年绩效评价不合格的；

（四）已不再具备对外开展中试服务能力的。

因（一）、（二）、（三）项所列原因被撤销备案资格的，自撤销之日起，两年内不得再次申请备案。

第十七条通过备案的中试基地，发生研究方向改变、分立、合并、更名、撤销等重大事项变化的，应在发生变化后的3个月内以书面形式报市科技局审核。如不提出申请或审核不通过的，取消其市级中试基地资格。

第十八条经市科技局备案的中试基地，不得以任何方式借用市科技局名义从事违法违规活动，违反者将按照有关规定处理。

第四章 附则

第十九条本办法由市科技局负责解释。

第二十条本办法自2023年8月1日起施行，有效期至2025年7月31日。

文字解读：《临沂市科技成果转化中试基地备案管理办法（试行）》